国际仲裁资料

香港国际仲裁中心机构仲裁规则

引言

本规则已为香港国际仲裁中心理事会采纳,供寻求机构仲裁的规范性和便利性的当事人使用。

适用

本规则可在仲裁条款中或争议发生之前或之后订立的书面协议中约定适用。本规则对本地仲裁和国际仲裁都可适用。本规则的适用范围见本规则第1条。

生效

依本规则第1条的规定,本规则自2013111日 起生效。

示范条款

1.希望依本规则仲裁解决未来争议的当事人,可在合同中预定仲裁条款如下:

“凡因本合同引起的或与之相关的任何争议、纠纷、分歧或索赔,包括合同的存在、效力、解释、履行、违反或终止,或因本合同引起的或与之有关的任何非合同性争议,均应提交由香港国际仲裁中心依提交仲裁通知时有效的《香港国际仲裁中心机构仲裁 规则》管理的仲裁最终解决。

仲裁地应为              〔香港〕。

* 仲裁员人数为      名〔一名或三名〕。

仲裁语言为        〔选择语言〕。”

2. 若争议已发生,而当事人间既无仲裁条款,也未事先订立仲裁协议,当事人希望依本规则仲裁解决争议的,可约定如下:

“以下签字各方,同意将因              〔简单 描述引起或可能引起争议、纠纷、分歧或索 赔的合同〕引起的或与之相关的任何争议、 纠纷、分歧或索赔(包括任何有关非合同性义务的争议),提交由香港国际仲裁中心依《香港国际仲裁中心机构仲裁规则》管理的仲裁解决。

仲裁地应为              〔香港〕。

* 仲裁员人数为      名〔一名或三名〕。

仲裁语言为            〔选择语言〕。

签署:      (申请人)

签署:      (被申请人)

日期:      

* 可约定可不约定

第一节 总则

1条 — 适用范围

1.1 本规则适用于以下仲裁协议(无论在争议发生之前或之后签订):(a) 规定适用本规则的仲裁协议;(b)以下述第1.21.3款为前提,规定“由香港国际仲裁中心管理的”或 有含义相似的表述的仲裁协议。

1.2 本规则并不妨碍争议或仲裁协议的当事人只选择香港国际仲裁中心为指定机构,或请求香港国际仲裁中心提供某些管理服务,而不选择适用本规则。特此明确:本规则不适用于选择按照其他规则(包括香港国际仲裁中心不时采纳的其他规则)仲裁的仲裁协议。

1.3 以第1.4款为前提,本规则于2013111 日起生效。除非当事人另有约定,本规则适用于符合第1.1款的规定且在此日期或其后提交仲裁通知的所有仲裁。

1.4  除非当事人另有约定,第23.1款、28条、

29条和附录4不适用于在本规则生效日前签订的仲裁协议。

2条 — 通知和期限的计算

2.1 在下述情况下,依本规则发出的任何通知或其他书面通讯,视为已送达当事人、仲裁员或香港国际仲裁中心:

(a) 专人、挂号邮寄或快递送交至:

(i) 在仲裁中书面告知的收件人或其代表的地址;或

(ii) 若没有 (i) 项所述,相关当事人之间适用的任何协议中列明的地址;或

(iii) 若没有 (i) (ii) 项所述,在送交时收件人对外使用的任何地址;或

(iv) 若没有 (i)(ii) (iii) 项所述,收件人最后为人所知的任何地址;或

(b) 通过传真、电子邮件或其他能提供传送记录(包括传送日期及时间)的电子通讯方式,传送至:

(i) 在仲裁中书面告知的收件人或其代表的传真号码或电子邮件地址(或 等同的联系方式);或

(ii) 若没有 (i) 项所述,相关当事人之 间适用的任何协议中列明的传真号 码或电子邮件地址(或等同的联系 方式);或

(iii) 若没有 (i) (ii) 项所述, 在传送时收件人对外使用的任何传真号码或电子邮件地址(或等同的联系方式)。

2.2 任何前款所述通知或书面通讯,应视为在按上述 (a) 款送交或按上述 (b) 款传送之日

(以最早者为准)收到。为此,收件日期应按收件地的当地时间确定。若通知或书面通讯系向多于一个当事人或多于一位仲裁员送交或传送,则应视为在按上述 (a) 款送交或按上述 (b) 款传送至最后一名收件人时收到。

2.3 本规则中的期限,应自收到或视为收到通知、通告、通讯或建议之日的次日起算。若期限的最后一日是收件地的法定假日或非 营业日,则应顺延至其后的第一个营业日。期限内的法定假日或非营业日均应计算在期限内。

2.4 在适当情况下,香港国际仲裁中心可变更本规则规定的或由其设定的期限。香港国际仲裁中心不得变更仲裁庭设定的期限,除非仲裁庭另有指示。

3条 — 规则的解释

3.1 香港国际仲裁中心有权解释本规则的所有规定。涉及本规则下仲裁庭的权力和职责的,仲裁庭应予解释。如仲裁庭的解释与香 港国际仲裁中心的解释不一致,应以仲裁庭的解释为准。

3.2 香港国际仲裁中心就按本规则进行的仲裁作出任何决定时无义务说明理由。香港国际仲裁中心依本规则作出的任何决定都是终 局的,且在任何适用法律允许的范围内不得上诉。

3.3 本规则中的“香港国际仲裁中心”指:香港 国际仲裁中心理事会;或由理事会特别指定的履行本规则下职责的任何委员会、下属委 员会、其他组织或个人;或在适用的情形下,香港国际仲裁中心在任秘书长和香港国际仲裁中心秘书处的其他成员。

3.4 本规则中的“申请人”包括一个或多个申请人,“被申请人”包括一个或多个被申请人。

3.5 本规则中的“新增当事人”包括一个或多个新增当事人,“当事人”或“当事各方”包括申请人、被申请人或新增当事人。

3.6 本规则中的“仲裁庭”包括一位或多位仲裁员,但不包括附录41节所定义的紧急仲裁员。

3.7 本规则中的“证人”包括一名或多名证人,“专家”包括一名或多名专家。

3.8 本规则中的“请求”或“反诉”包括当事人向任何其他当事人提出的一项或多项请求。本规则中的“答辩”包括当事人就任何其他当事人的请求或反诉所提出的一项或多项答辩,包括为要求抵销所提出的任何答辩。

3.9 本规则中的“仲裁裁决”包括临时裁决、中间裁决、部分裁决和最终裁决等,但不包括附录4中的紧急仲裁员所作的裁决。

3.10 本规则中的“仲裁地”指1985621日通过并于200677日修订 的《联合国国际贸易法委员会国际商事仲裁示范法》第20.1条所指的仲裁地。

3.11 本规则包括附于其后的所有香港国际仲裁中心不时修订的、在仲裁通知提交日有效的附录。

3.12 香港国际仲裁中心可不时发布实务指引,以补充、规范和施行本规则,促进对依本规则进行的仲裁的管理。

3.13 本规则原文为英文。如其他任何语言的文本与英文文本有不同或不一致之处,以英文文本为准。

第二节 开始仲裁

4条 — 仲裁通知

4.1 提请仲裁的一方(下称“申请人”)应按香港国际仲裁中心的地址、传真号码或电子邮件地址,向香港国际仲裁中心提交仲裁通知。

4.2 仲裁应视自香港国际仲裁中心收到仲裁通知之日开始。特此明确:此日期应按第2.1 2.2款的规定确定。

4.3  仲裁通知应包含以下内容:

(a)  将争议提交仲裁的要求;

(b)  当事各方及其代理人的名称、姓名、(所能知道的)地址、电话和传真号码及电子邮件地址;

(c)  所援引的一个或多个仲裁协议的复本;

(d) 指明引发争议或与争议有关的一份或多份合同或其他法律文件;

(e) 请求的基本性质的概述及所涉金额(如有);

(f) 寻求的救济或补救;

(g) 若当事人事先未约定仲裁员人数,建议的仲裁员人数(即一名或三名);

(h) 申请人有关提名第7条所述的独任仲裁员的建议,或根据第8条提名的一位仲裁员;及

(i) 确认仲裁通知及其附件的复本已经或正在依注明的一种或几种方式同时向仲裁所有其他当事人(下称“被申请人”)送 达。

4.4 与提交仲裁通知同时,应以支票或转账方式,向香港国际仲裁中心缴付附录1所规定的受理费。

4.5 仲裁通知应使用当事人约定的仲裁语言。若无约定,应使用英文或中文。

4.6 仲裁通知也可包含第16条所述的仲裁申请书。

4.7 若仲裁通知不完整或受理费未缴付,香港国际仲裁中心可要求申请人在适当的期限内补正这些缺陷。若申请人在适用的期限内满 足了前述要求,仲裁应视为依第4.2款在香 港国际仲裁中心收到仲裁通知最初版本之日开始。若申请人未能满足前述要求,应视为未有效提交仲裁通知,仲裁尚未依第4.2 款开始。但申请人于此后的仲裁通知中提出相同请求的权利不因此受影响。

4.8 申请人应通知香港国际仲裁中心被申请人收到仲裁通知及其附件的日期,并提供核实文件。

5条 — 对仲裁通知的答复

5.1 收到仲裁通知后30日内,被申请人应向香港国际仲裁中心提交对仲裁通知的答复。对仲裁通知的答复应包含以下内容:

(a) 被申请人及其代理人的名称、姓名、地址、电话和传真号码及电子邮件地址

(若与仲裁通知所述的不同);

(b) 认为依本规则组成的仲裁庭缺乏管辖权的任何抗辩;

(c) 被申请人对仲裁通知中按第4.3 (e) 款所列细项的意见;

(d) 被申请人对仲裁通知中按第4.3 (f) 款所列的救济或补救的答复;

(e) 若当事人事先未约定仲裁员人数,被申请人建议的仲裁员人数(即一名或三名);

(f) 当事人根据第7条共同提名的独任仲裁员,或被申请人根据第8条提名的一位仲裁员;及

(g) 确认对仲裁通知的答复及其附件的复本已经或正在依注明的一种或几种方式同 时向仲裁所有其他当事人送达。

5.2 对仲裁通知的答复应使用当事人约定的仲裁语言。若无约定,应使用英文或中文。

5.3 若仲裁通知包含了第16条所述的仲裁申请书,则对仲裁通知的答复也可包含第17条所述的答辩书。

5.4 被申请人的任何反诉或抵销答辩应尽可能随对仲裁通知的答复提出。有关反诉或抵销答辩的内容应包括:

(a) 指明引发反诉或抵销答辩或与其有关的一份或多份合同或其他法律文件;

(b) 反诉和/或抵销答辩的基本性质的概述及所涉金额(如有);

(c) 寻求的救济或补救。

5.5 若被申请人未随对仲裁通知的答复提出反诉或抵销答辩,或虽已提出,但未说明所涉金额,香港国际仲裁中心将仅根据申请人依 第4.3(e)款提供的信息决定:

(a) 33.1(f)款及附录1所述的香港国际仲裁中心的管理费;

(b) 仲裁庭的收费(若第10.1(b) 款及附录3适用);及

(c) 41条的规定(“简易程序”)是否适用。

5.6 一俟受理费已付且仲裁庭已被确认,香港国际仲裁中心应将案件移交仲裁庭。

第三节 仲裁庭

6条 — 仲裁员人数

6.1 若当事人未约定仲裁员人数,香港国际仲裁中心应考虑案件相关因素,决定案件应提交独任仲裁员或三位仲裁员。

6.2 若案件依第41条规定的简易程序进行,则应适用第41.2(a) (b) 款的规定。

7条 — 独任仲裁员的指定

7.1 除非当事人另有约定,在满足第910条、第11.111.4款规定的前提下,以下两款适用:

(a) 若当事人约定将争议提交独任仲裁员,当事人应在被申请人收到仲裁通知之日起30日内共同提名独任仲裁员;

(b) 若当事人未约定仲裁员人数,而香港国际仲裁中心决定争议应提交独任仲裁员,当事人应在最后一方收到香港国际仲裁中心的决定之日起30日内,共同提名独任仲裁员。

7.2 若当事人未在适用的期限内提名独任仲裁员,则由香港国际仲裁中心指定。

8条 — 三位仲裁员的指定

8.1 若两个当事人间的争议提交三位仲裁员,则除非当事人另有约定,仲裁庭应按下述方式组成:

 (a) 若当事人约定将争议提交三位仲裁员,则双方当事人应各自在仲裁通知和对仲 裁通知的答复中提名一位仲裁员。若一方未提名,则由香港国际仲裁中心指定;

(b) 若当事人未约定仲裁员人数,而香港国际仲裁中心决定争议应提交三位仲裁员,则申请人应在收到香港国际仲裁中心的决定后15日内提名一位仲裁员,被申请人应在收到申请人提名仲裁员的通 知后15日内提名一位仲裁员。若一方未提名,则由香港国际仲裁中心指定;

(c) 按上述方式产生的两位仲裁员应提名第三位仲裁员出任仲裁庭的首席仲裁员。若未能在第二位仲裁员被确认后30日内 提名,则由香港国际仲裁中心指定。

8.2 若争议涉及两个以上的当事人并应提交三位仲裁员,则除非当事人另有约定,仲裁庭应按下述方式组成:

(a) 申请人或申请人集体和被申请人或被申请人集体,按所适用的第8.1(a)款或(b)款的程序,各提名一位仲裁员;

(b) 若当事人已按第8.2 (a) 款提名了仲裁员,则第8.1 (c) 款规定的程序适用于提名首席仲裁员;

(c) 若当事人未能依第8.2 (a)款提名仲裁员,或未能就提名仲裁员书面约定其分为不同两方(即申请人和被申请人两方),则香港国际仲裁中心可指定仲裁庭的所有成员,而不考虑任何当事人的 提名。

8.3依第8.1款或第8.2款指定的仲裁庭须满足第910条和第11.111.4款的规定。

9条 — 仲裁庭的确认

9.1 无论是由当事人还是由仲裁员提名的仲裁员,均须香港国际仲裁中心确认。提名经确认即为有效指定。

9.2 应按照依第10条确定的下述两项之一确认被提名的仲裁员:

(a) 附录2;或

(b) 附录3

但以经当事各方同意的调整或香港国际仲裁中心认为适当的变更为准。

10条 — 仲裁庭的收费和费用

10.1 仲裁庭的收费和费用应按以下方式之一确定:

(a) 附录2中的小时费率,包括附录2所载的条款和条件;或

(b) 附录3中以争议金额为基础的收费表,包括附录3所载的条款和条件。

当事人应商定确定仲裁庭收费和费用的方式,并于被申请人收到仲裁通知后30日内 通知香港国际仲裁中心。若当事人未能商定,则应按附录2所载的条款确定仲裁庭的收费和费用。

10.2 若仲裁庭的收费依附录2确定,则以附录29.39.5节为前提:

(a) 当事人提名的仲裁员的适用费率应由仲裁员和提名一方商定;

(b) 独任或首席仲裁员的适用费率应由其与当事各方商定。

若当事人未能商定仲裁员费率,可由香港国际仲裁中心决定。

10.3 若仲裁庭的收费按附录3确定,则应由香港国际仲裁中心依附录3和下述各款核定仲裁庭的收费:

(a) 仲裁庭的收费金额应合理,应考虑到争议金额的大小、目标的复杂程度、仲裁庭及任何根据第13.4款指定的秘书所花费的时间和案件的其他有关情况,包括但不限于仲裁程序因和解或其他原因终 止的情形;

(b) 若案件提交三位仲裁员,则香港国际仲裁中心有权酌情增加仲裁庭的总收费至最高金额 ─ 通常不超过独任仲裁员收费的3倍;

 (c) 若香港国际仲裁中心认为存在特殊情况,仲裁庭的收费可超过依附录3确定的金额。上述特殊情况包括但不限于当事人进行仲裁的方式超出了仲裁庭在其组成时的合理预期 。

11条 — 仲裁员的资格和对仲裁员的质疑

11.1 依本规则被确认的仲裁庭应始终保持公正及独立于当事人。

11.2 以第11.3款为限,依本规则仲裁时,作为一般原则,若当事人国籍不同,独任仲裁员或首席仲裁员不得由与任一当事人的国籍相同的人士担任,除非当事各方另有书面特别约定。

11.3 尽管存在第11.2款所述的一般原则,如情况合适,且当事人均未在香港国际仲裁中心设定的期限内提出异议,独任仲裁员或首席仲 裁员的国籍可与任一当事人的国籍相同。

11.4 仲裁员人选在被确认前 (1) 应签署一份声明,确认其有处理争议的时间,及其公正性 与独立性;且(2)应披露任何可能导致对其 公正性和独立性产生合理怀疑的情况。仲裁员在被确认后及整个仲裁过程中应立即向当事人披露这类情况,除非其已告知当事人。

11.5 任何当事人或其代表均不得就仲裁事宜与任何仲裁员或会被当事人提名的仲裁员人选单方面联系,除非是:告知仲裁员人选争 议的一般性质;讨论仲裁员人选的资格、是否有时间、公正性或独立性;或在由当事各方或当事人提名的仲裁员提名第三位仲裁员时,讨论候选人是否合适。任何当事人或其代表均不得就仲裁事宜与首席仲裁员的人选单方面联系。

11.6 若存在可导致对仲裁员的公正性或独立性产生合理怀疑的情况,或仲裁员不具备当事人约定的资格,或仲裁员法律上或事实上不 能履行其职责或因其他原因行事过分迟延,可质疑仲裁员。当事人质疑其提名的或参与指定的仲裁员的,只能基于其在提名之后才 获悉的理由。

11.7 拟质疑仲裁员的当事人,应在其收到确认被质疑的仲裁员的通知后15日内,或在其获悉或理应获悉第11.6款所述的情况后15日 内,发出质疑通知。

11.8 质疑仲裁员,应通知香港国际仲裁中心、所有其他当事人、被质疑的仲裁员及仲裁庭其他成员。通知应是书面的,并应说明质疑的理由。

11.9 除非被质疑的仲裁员自行回避或未提出质疑的当事人于收到质疑通知后15日内同意质疑,香港国际仲裁中心应决定质疑能否成立。在香港国际仲裁中心作出决定之前,仲裁庭(包括被质疑的仲裁员)可继续仲裁。

11.10 仲裁员自行回避或当事人依第11.9款同意对仲裁员的质疑,并不意味着接受依第11.6款提出的任何理由为有效。

12条 — 仲裁员的替换

12.1 以第12.2款、第27.11款和第28.6款为限,若仲裁员死亡,或对其的质疑成功,或因其他原因被免职、辞职,则应按适用于指定被替换的仲裁员的规定指定替代仲裁员。即便在指定被替换的仲裁员的过程中,当事人未能行使其提名权或参与指定,此规定仍应适 用。

12.2 如经当事一方申请,香港国际仲裁中心认为,考虑到案件的特殊情况,有理由剥夺当事人提名替代仲裁员的权利,香港国际仲裁 中心在给予当事人和其他仲裁员表达意见的机会后,可以:

(a) 指定替代仲裁员;或

(b) 在仲裁庭依第30.1款宣告审理终结后, 授权其他仲裁员继续仲裁并作出任何决定或裁决。

12.3 若仲裁员被替换,则除非仲裁庭另有决定,仲裁程序应自仲裁员被替换或停止履行其职责时起恢复。

第四节 仲裁的进行

13条 — 总则

13.1 以本规则的规定为限,仲裁庭应考虑争议的复杂程度和争议金额,而采用适当的程序仲裁,以避免不必要的延误和费用。但程序须 保证平等对待各方,并为各方提供合理机会陈述其案。

13.2 在仲裁程序的开始阶段,经与当事人商议,仲裁庭应为仲裁制备一份暂行时间表,提供给当事人和香港国际仲裁中心。

13.3 以第11.5款为限,一方当事人向仲裁庭提供任何文件和信息时,应同时提供给其他各方和香港国际仲裁中心。

13.4 经与当事人商议,仲裁庭可指定一名秘书。秘书应始终保持公正及独立于当事人,并应在获指定前披露任何可能导致对其公正性和独立性产生合理怀疑的情况。在被指定后及整个仲裁过程中,秘书应立即向当事人披露这类情况,除非其已告知当事人。

13.5 仲裁庭和当事人应为所须为,以确保仲裁公平而有效率。

13.6 以第13.5款为前提,当事人可自主选择代理人。当事人应以书面形式将代理人的姓名、地址、电话和传真号码及电子邮件地址通知其他各方和香港国际仲裁中心。仲裁庭或香港国际仲裁中心可要求提供代理人的授权证明。

13.7 对于本规则未明确规定的事项,香港国际仲裁中心、仲裁庭及当事人应按本规则的精神行事。

13.8  仲裁庭应尽合理努力确保仲裁裁决有效。

14条 — 仲裁地和仲裁地点

14.1 当事人可约定仲裁地。若未约定,则为香港,除非仲裁庭参酌案件情况认定另一地为仲裁地更为合适 。

14.2 除非当事人另有约定,仲裁庭可在仲裁地之外的其认为适当的任何地点进行仲裁庭内部讨论,听取证人证言、专家证言或当事人 意见,或检查货物、其他财产或文件,而仲裁应依然在任何意义上被视为在仲裁地进行。

15条 — 语言

15.1 除非当事人另有约定,仲裁庭应在其组成后迅速决定一种或几种仲裁语言。此决定适用于仲裁申请书、答辩书、任何进一步书面陈述和任何仲裁裁决;如需开庭审理,同样适用于开庭审理使用的语言。

15.2 若仲裁申请书或答辩书所附的任何文件和在仲裁中提交的任何补充文件或附件是原文,仲裁庭可指令同时提交当事人约定的或 仲裁庭决定的一种或几种仲裁语言的译本。

16条 — 仲裁申请书

16.1 除非仲裁申请书载于仲裁通知内(或申请人选择视仲裁通知为仲裁申请书),申请人应在仲裁庭设定的期限内,将仲裁申请书书面送交所有其他当事人和每位仲裁员。

16.2  仲裁申请书应包括下列各项:

(a) 当事各方的姓名、名称、地址、电话、传真号码和电子邮件地址;

(b) 对请求所依据的事实的陈述;

(c) 争议事项;

(d) 支持请求的法律论证;和

(e) 寻求的救济或补救。

16.3 申请人应将其所依据的所有文件附在仲裁申请书后。

16.4 仲裁庭认为适当时,可改变第16条中的任何要求。

17条 — 答辩书

17.1 除非答辩书载于对仲裁通知的答复内(或被申请人选择视对仲裁通知的答复为答辩 书),被申请人应在仲裁庭设定的期限内, 将答辩书书面送交所有其他当事人和每位仲裁员。

17.2  答辩书应答复仲裁申请书中的各项(载于第16.2(b)(c) (d)款)。若被申请人对仲裁庭的管辖权或其组成提出抗辩,答辩书应包含提出抗辩的事实和法律依据。

17.3 若提出反诉或主张抵销的答辩,答辩书还应 包括下列各项:

(a) 对反诉或主张抵销的答辩所依据的事实的陈述;

(b) 争议事项;

(c) 支持反诉或主张抵销的答辩的法律论证;和

(d)  寻求的救济或补救。

17.4 被申请人应将其所依据的所有文件附在答辩书后。

17.5 仲裁庭认为适当时,可改变第17条中的任何要求。

18条 — 对请求或答辩的修改

18.1 在仲裁过程中,当事人可变更或补充其请求或答辩,除非仲裁庭参酌案件情况后认为不宜允许变更。变更后的请求或答辩不得超出仲裁庭的管辖权。

18.2 若当事人变更其请求或答辩,香港国际仲裁中心可适时调整其管理费和(如适当)仲裁庭收费。

19条 — 仲裁庭的管辖权

19.1 仲裁庭有权决定其自身在本规则下的管辖权,包括就一个或多个仲裁协议的存在、效力或范围提出的任何抗辩。

19.2 仲裁庭有权决定包含仲裁条款的合同是否存在或是否有效。就本第19条而言,合同中约定依本规则仲裁的仲裁条款,应视为独 立于合同其他条款。仲裁庭认定合同无效,并不必然导致仲裁条款无效。

19.3 对仲裁庭管辖权的抗辩,如可能,应在对仲裁通知的答复中提出,最晚应在第17条所述的答辩书中提出,或就反诉而言,最晚应 在对反诉的答复中提出。当事人提名或参与提名仲裁员的事实不妨害其提出此抗辩。有关仲裁庭越权行事的抗辩,应尽快在所谓已 超越仲裁庭权限的事件在仲裁程序中发生之时提出。但无论如何,若仲裁庭认为延迟有正当理由,仍可允许延迟提出的抗辩。

19.4 如在仲裁庭组成前,就一个或多个仲裁协议的存在、效力或范围存有疑问,或对香港国际仲裁中心是否有权管理仲裁存有疑问,香 港国际仲裁中心可决定是否,或在何种程度上,继续仲裁程序。如香港国际仲裁中心根据表面证据认为本规则下的仲裁协议可能存在,仲裁程序应在此程度上继续。任何对仲裁庭管辖权的抗辩,应由仲裁庭在其被确认后依第19.1款决定。

19.5 香港国际仲裁中心依第19.4款作出的决定,对当事人的抗辩可否接受或实体上能否成立均无影响。

20条 — 进一步书面陈述

仲裁庭应决定除仲裁申请书和答辩书外,还应要求或可由当事人提交哪些进一步书面陈述,并设定送交这类陈述的期限。

21条 — 期限

仲裁庭设定的送交书面陈述(包括仲裁申请书和答辩书)的期限不得超过45日。但仲裁庭认为有 理由延长的,可予以延长,即便是相关的期限业已届满。

22条 — 证据和审理

22.1 当事人对其请求或答辩所依据的事实负举证责任。

22.2 仲裁庭应决定证据能否接受、是否相关、是否重要及其证明力,包括决定是否适用严格的证据规则。

22.3 在仲裁过程中,仲裁庭可随时允许或要求当事人提交仲裁庭认为与案件相关并对案件结果有重要影响的文件、附件或其他证据。 仲裁庭有权接受或拒绝接受任何文件、附件或其他证据。

22.4 仲裁庭应决定是否开庭审理以出示证据或作口头辩论,或是否仅以文件和其他材料为 基础审理。若一方当事人要求,或仲裁庭认 为合适,仲裁庭应在仲裁的适当阶段开庭审理。如需开庭审理,仲裁庭应提前足够的时间通知当事人开庭审理的日期、时间和地点。

22.5 任何人均可作证人或专家。如证人或专家将出庭作证,当事人应在约定的或仲裁庭设定的期限内,通知仲裁庭和其他各方拟出庭的证人或专家的姓名、地址、作证的事项和所用的语言。

22.6 如认为案件需要,仲裁庭可指令为开庭审理中的口头陈述提供翻译和制作庭审记录。

22.7 除当事人另有约定外,审理不公开进行。开庭审理时仲裁庭可随时要求任何证人或专家离开庭审室。仲裁庭可自行决定询问证人 或专家的方式。

23条 — 临时保护措施和紧急救济

23.1 在仲裁庭组成前,当事人可按附录4规定的程序(“紧急仲裁员程序”)申请紧急临时或保全性救济(“紧急救济”)。

23.2 经任何一方当事人申请,仲裁庭可指令其认为必要或适当的临时措施。

23.3 临时措施,无论取指令或裁决或其他形式,是指仲裁庭在最终解决争议的裁决作出前暂时指令一方作出例如(但不限于)以下行为:

(a) 在争议解决前维持或恢复现状;

(b) 采取措施以阻止现时的或临近的、对仲裁程序本身的伤害或损害发生,或克制而不为可能导致这类伤害或损害的行 为;

(c) 保全财产,以确保可据以执行随后作出的裁决;或

(d) 保全与解决争议相关的重要证据。

23.4 在依第23.2款决定当事人申请的临时措施时,仲裁庭应考虑案件情况。相关的因素包括但不限于:

(a) 如不指令临时措施,可能产生此后所裁决的损害赔偿无法充分弥补的损害,且这一损害较临时措施对其所针对的一方可能造成的损害显为严重;

(b) 申请人在争议实体上有合理的胜诉概率。但对此概率的判断不应影响仲裁庭此后作任何决定时的裁量。

23.5 经当事任何一方申请,仲裁庭可变更、暂停 或终止其指令的临时措施。仲裁庭也可在特殊情况下,在提前通知当事各方后,主动如此行事。

23.6 仲裁庭可要求申请临时措施的当事人为此提供适当担保。

23.7 仲裁庭可要求当事任何一方立即披露申请或指令临时措施所基于的情况随后发生的任何重大变化。

23.8 若仲裁庭事后认定在当时的情况下本不该指令临时措施,则申请临时措施的当事人可能要就临时措施给当事任何一方带来的费 用和损失负责。仲裁庭可在仲裁中的任何时候对这类费用和损失作出裁决。

23.9 当事任何一方向具管辖权的司法机关申请临时措施,不得视为与一个或多个仲裁协议相抵触或放弃该等仲裁协议。

24条 — 费用担保

仲裁庭可指令当事人就仲裁的费用提供担保。

25条 — 仲裁庭指定的专家

25.1 为协助其审定证据,经与当事人商议,仲裁庭可以指定一名或数名专家。仲裁庭可私下会见其指定的专家。专家应就仲裁庭所需决 定的特定问题,向仲裁庭作出书面报告。仲裁庭应制备专家任务书,并将复本送交当事各方和香港国际仲裁中心。

25.2 当事各方应向专家提供其所要求的任何相关信息,或提供其所要求的任何相关文件或物品供其检验。当事人与专家就所要求的信息、文件或物品是否相关发生争议的,应交仲裁庭决定。

25.3 收到专家报告后,仲裁庭应将复本发送当事各方,并给当事各方针对报告提出书面意见的机会。当事人有权查验专家在报告中所依 据的任何文件。

25.4 在提交报告后,经任何一方当事人请求,专家应出庭接受当事人当场询问。任何一方当事人均可指派专家证人出庭就争议事项作证。第22.2款至第22.7款的规定适用于此程 序。

25.5 11条的规定参照适用于仲裁庭指定的专家。

26条 — 缺席

26.1 若申请人在仲裁庭设定的期限内未送交仲裁申请书,又未就此给出充分的理由,仲裁庭应发出终止仲裁的指令。但是,若被申请 人已提出反诉并希望继续仲裁,仲裁庭可继续针对反诉的仲裁。

26.2 若被申请人在仲裁庭设定的期限内未送交答辩书,又未就此给出充分的理由,仲裁庭可继续仲裁。

26.3 若一方当事人在经依本规则适当通知后,没有按本规则(包括仲裁庭的指示)陈述其案,又没有就此给出充分的理由,仲裁庭可 继续仲裁,并依据已有证据作出裁决。

27条 — 新增当事人的追加

27.1 若仲裁(包括第28条和29条下的仲裁)所依据的本规则下的仲裁协议表面上看同时约束新增当事人,仲裁庭有权允许在仲裁中追加新增当事人。

27.2 仲裁庭依第27.1款所作出的决定,不影响其随后决定由此决定引起的对其管辖权的抗辩。

27.3 希望追加新增当事人的一方当事人应向香港国际仲裁中心提交追加申请。香港国际仲裁中心可设定提交追加申请的期限。

27.4  追加申请应包含下列内容:

(a)  现有仲裁的案件编号;

(b) 包括新增当事人在内的各当事人的姓名、名称、地址、电话号码、传真号码和电子邮件地址;

(c)  追加新增当事人的申请;

(d) 说明引发追加申请或与其有关的一份或多份合同或其他法律文件;

(e)  对支持申请的事实的描述;

(f)  争议事项;

(g)  支持申请的法律论证;

(h)  寻求的救济或补救;和

(i) 确认追加申请及其附件的复本已经或正在依注明的一种或几种方式同时向仲裁所有其他当事人和(如适用)仲裁庭送 达。

一份或多份合同的复本和一个或多个仲裁协议(如未包含在一份或多份合同中)的复本应附于追加申请后。

27.5 在收到追加申请后15日内,新增当事人应向香港国际仲裁中心提交对追加申请的答复。对追加申请的答复应包含下列内容:

(a) 新增当事人及其代理人的姓名、名称、地址、电话号码、传真号码和电子邮件地址(如与追加申请所载不同);

(b) 任何就仲裁庭组成不当和/或仲裁庭对新增当事人无管辖权的抗辩;

(c) 新增当事人对追加申请中按第27.4(a)款至(g)款所列细项的意见;

(d) 新增当事人对追加申请中按第27.4(h)款所列的救济或补救的答复;

(e) 新增当事人针对仲裁其他当事人的请求的详情;和

(f) 确认对追加申请的答复及其附件的复本已经或正在依注明的一种或几种方式同 时向仲裁所有其他当事人和(如适用)仲裁庭送达。

27.6 希望作为新增当事人加入仲裁的第三方应向香港国际仲裁中心提交追加申请。第27.4 款适用于其申请。

27.7 在收到依第27.3款或27.6款提出的追加申请后15日内,当事人应向香港国际仲裁中心提交对追加申请的意见。意见可包含但不限于以下内容:

(a) 仲裁庭对新增当事人无管辖权的抗辩;

(b) 对追加申请中按第27.4(a) 款至 (g) 款所列细项的意见;

(c) 对追加申请中按第27.4(h) 款所列的救济或补救的答复;

(d) 针对新增当事人的请求的详情;和

(e) 确认意见及其附件的复本已经或正在依注明的一种或几种方式同时向仲裁所有 其他当事人和(如适用)仲裁庭送达。

27.8 若在确认仲裁庭之前收到追加申请,香港国际仲裁中心可以决定仲裁(包括第28条和29条下的仲裁)所依据的本规则下的仲裁协议 表面上是否同时约束新增当事人。若是,香港国际仲裁中心可追加新增当事人。任何随香港国际仲裁中心依第27.8款作出的决定而产生的对仲裁庭管辖权的疑问,应由仲裁庭在其被确认后依第19.1款决定。

27.9 香港国际仲裁中心依第27.8款作出的决定,对当事人的抗辩可否接受或实体上能否成立均无影响。

27.10 在追加新增当事人后,针对新增当事人的仲裁应视为自香港国际仲裁中心收到追加申请之日开始。

27.11 若在仲裁庭被确认之前追加新增当事人,所有当事人应视为已放弃提名仲裁员的权利,且香港国际仲裁中心可撤销对任何已获提名或确认的仲裁员的指定。在此情况下,仲裁庭应由香港国际仲裁中心指定。

27.12 依第27.11款撤销对仲裁员的指定不影响:

(a) 仲裁员在其指定被撤销前已作出的任何行为或决定的效力;和

(b) 仲裁员依附录2或附录3(以 适用者为准)收取收费和费用的权利。

27.13 只要可以有效放弃,当事各方放弃基于追加新增当事人的决定而就仲裁庭作出的任何裁决的效力和/或执行提出任何的异议。

27.14 在当事人提交追加申请后,香港国际仲裁中心可调整其管理费和(如适当)仲裁庭的收费。

28条 — 仲裁的合并

28.1 经当事人申请(“合并申请”),并经与当事人和已被确认的仲裁员商议,香港国际仲裁中心有权在以下条件满足时,决定将依本规则正在进行的两个或多个仲裁合并:

(a) 当事各方同意合并;或

(b) 各仲裁中的所有请求均依据同一仲裁协议提出;或

(c) 请求依据多于一个的仲裁协议提出,而两个或所有仲裁中存在相同的法律或事实问题,请求救济的权利均涉及或源于同一交易或同一系列交易,且香港国际仲裁中心认定各仲裁协议彼此兼容。

28.2 提出合并申请的当事人应向所有仲裁中的其他当事人和已被确认的仲裁员提供合并申请的复本。

28.3 在决定是否合并时,香港国际仲裁中心应考 虑案件情况。相关的因素包括但不限于是否已在多于一个的仲裁中提名或确认一位或多位仲裁员;如是,已确认的是相同还是不 同的仲裁员。

28.4 香港国际仲裁中心决定合并两个或多个仲裁的,各仲裁应合并于最先开始的仲裁,除非所有当事人另有约定或香港国际仲裁中 心参酌案件情况后另有决定。香港国际仲裁中心应向所有仲裁中的当事人和已被确认的仲裁员提供其决定的复本。

28.5 合并两个或多个仲裁不影响法院在仲裁被合并前为支持仲裁而作出的任何行为或决定的效力。

28.6 香港国际仲裁中心决定将两个或多个仲裁合并的,所有这些仲裁的当事人应视为已放弃提名仲裁员的权利,且香港国际仲裁中心 可撤销对任何已获提名或确认的仲裁员的 指定。在此情况下,香港国际仲裁中心应为合并后的程序指定仲裁庭。

28.7 依第28.6款撤销对仲裁员的指定不影响:

(a) 仲裁员在其指定被撤销前已作出的任何行为或决定的效力;

(b) 仲裁员依附录2或附录3(以 适用者为准)收取收费和费用的权利;和

(c) 计算时效或适用任何类似规则或规定所需确定的提出任何请求或答辩的日期。

28.8 只要可以有效放弃,当事各方放弃基于香港国际仲裁中心作出的合并仲裁的决定而就仲裁庭在合并后的程序中作出的任何裁决 的效力和/或执行提出任何的异议。

28.9 在当事人提交合并申请后,香港国际仲裁中心可调整其管理费和(如适当)仲裁庭的收费。

29条 — 多份合同,单个仲裁

29.1 源于或涉及多于一份的合同的请求可在单个仲裁中提出,但须满足以下条件:

(a) 导致仲裁的各仲裁协议分别约束仲裁所有当事人;

(b) 导致仲裁的各仲裁协议涉及共同的法律或事实问题;

(c) 请求救济的权利均涉及或源于同一交易或同一系列交易;且

(d)  请求所依据的仲裁协议彼此兼容。

29.2  只要可以有效放弃,当事各方放弃基于依第29条开始单个仲裁而对仲裁庭作出的任何裁决的效力和/或执行提出任何的异议。

30条 — 审理终结

30.1 若仲裁庭确信当事人已有合理机会陈述其案,应宣布审理终结。此后,不得再提出任何陈述、论证或证据,除非仲裁庭依第30.2 款重新开始审理。

30.2 若认为因特殊情况而有必要,仲裁庭可在作出裁决前的任何时候,主动或依一方当事人申请,重新开始审理。

31条 — 弃权

当事人知道或理应知道未按本规则(包括一个或多个仲裁协议)的规定或其引发的要求行事,但仍继续参与仲裁而未立即提出异议的,应视为已放弃提出异议的权利。

第五节 仲裁庭的裁决、决定和指令

32条 — 决定

32.1 若仲裁员多于一位,则仲裁庭的任何裁决或其他决定应按多数仲裁员的意见作出。若没有多数意见,裁决应按首席仲裁员一人的意 见作出。

32.2 经仲裁庭所有成员事先同意,首席仲裁员可独自作出程序指令。

33条 — 仲裁费用

33.1 仲裁庭应在裁决中决定仲裁费用。“仲裁费用”仅包括:

(a) 依第10条确定的仲裁庭的收费;

(b) 仲裁庭的合理的差旅和其他费用;

(c) 仲裁庭要求的专家意见和其他协助所产生的合理费用;

(d) 证人和专家的合理的差旅和其他费用;

(e) 法律代理和协助所产生的合理费用(如在仲裁中请求了这类费用);

(f) 应按附录1向香港国际仲裁中心缴付的受理费和管理费。

33.2 仲裁庭参酌案件情况后若认为合理,可决定由当事各方分担第33.1款所述的仲裁费用的全部或部分。

33.3  仲裁庭参酌案件情况后,可指令整个仲裁(或其任何部分)中可获补偿的第33.1(e)款所述的法律代理和协助所产生的费用不得 超出特定金额。

33.4 若仲裁依第28条合并,合并后的仲裁中的仲裁庭应依第33.233.3款分配仲裁费用的负担。这类费用应包括但不限于任何被合并到另一仲裁之中的仲裁中被提名或确认的仲裁员的收费及仲裁中产生的其他费用。

33.5 仲裁庭发出终止仲裁的指令或作出和解裁决的,仲裁庭或香港国际仲裁中心应在指令或裁决中决定第33.1款所述的仲裁费用。

34条 — 裁决的形式和效力

34.1 仲裁庭可就不同事项、在不同时间、就所有当事人作出单个的或多个分别的临时裁决、中间裁决、部分裁决或最终裁决。如合适,仲裁庭也可就费用作出临时裁决。

34.2 裁决应以书面形式作出,并对当事人和通过当事人或借当事人名义提出请求者有终局的约束力。只要可以有效放弃,当事人和如 此请求者应视为放弃就裁决的执行和履行要求任何救济或提出任何异议的权利。

34.3 当事人承诺不迟延地履行仲裁庭作出的任何裁决或指令,包括在依第28条合并的仲裁中或是依第29条进行的仲裁中作出的任何裁决和指令。

34.4 裁决应说明其所依据的理由,除非当事人约定无须说明理由。

34.5 裁决应由仲裁庭签署。裁决应载明作出裁决的日期和依第14条确定的仲裁地。裁决应视为在仲裁地作出。若是三人仲裁庭,而有仲裁员未签署,裁决应说明未签署的理由。

34.6 除裁决被留置的情况外,仲裁庭应将由仲裁员签署并加盖香港国际仲裁中心印章的裁决原件送交当事人和香港国际仲裁中心。应向香港国际仲裁中心提供一份裁决原件。

35条 — 适用法律、友好公断人

35.1 仲裁庭应根据当事人约定的法律规则裁决实体争议。除非另有说明,指定某一司法辖区的法律或法律体系,应理解为直接指此司法辖区的实体法律,而不包括其冲突法规则。若当事人未指定,仲裁庭应适用其认为适当的法律规则。

35.2 只有在当事各方明确授权时,仲裁庭才能以友好公断人身份或依公允善良原则裁决争议。

35.3 在任何情况下,仲裁庭均应按相关合同条款裁决争议,并可考虑交易所适用的商业惯例。

36条 — 因和解或其他原因终止仲裁

36.1 若当事人在裁决作出前和解了结争议,仲裁庭应发出终止仲裁的指令;或者,经双方当事人申请和仲裁庭认可,根据和解内容作出和解裁决。在这类裁决中,仲裁庭无须说明 理由。

36.2 若在裁决作出前,因第36.1款以外的任何原因,不再需要或不再可能继续仲裁,仲裁庭应发出终止仲裁的指令。当事人应有合理的 机会就建议的步骤发表意见。除非当事人提出合理的反对意见,仲裁庭应发出此项指令。

36.3 仲裁庭应将由仲裁员签署的终止仲裁的指令或和解裁决的复本送交当事人和香港国际仲裁中心。若作出的是和解裁决,第34.234.334.534.6款的规定适用。

37条 — 裁决的更正

37.1 在收到裁决后30日内,经通知另一方,任何一方当事人均可要求仲裁庭更正裁决中的任何计算错误、笔误或排印错误或任何类 似错误。仲裁庭可设定期限,一般不超过15日,要求另一方就此提出意见。

37.2 仲裁庭应在收到更正裁决的要求后30日内,作出其认为适当的更正。如需要,仲裁庭可延长此期限。

37.3 仲裁庭可在裁决作出日后30日内主动更正裁决。

37.4  若因(1)依第38条作出了对裁决任何一点或一部分的解释,或(2)依第39条作出了补充裁决,而有必要更正裁决,仲裁庭有权进一步更正裁决。

37.5 更正裁决应用书面形式,适用第34.234.6款的规定。

38条 — 裁决的解释

38.1 在收到裁决后30日内,经通知另一方,任何一方当事人均可要求仲裁庭对裁决作出解释。仲裁庭可设定期限,一般不超15日,要求另一方就此提出意见。

38.2 仲裁庭应在收到解释裁决的要求后30日内,以书面形式作出其认为适当的解释。如需要,仲裁庭可延长此期限。

38.3  若因(1)依第37条更正了裁决中的错误,或(2)依第39条作出了补充裁决,而有必要解释裁决,仲裁庭有权进一步解释裁决。

38.4 依第38条作出的解释构成裁决的一部分,适用第34.234.6款的规定。

39条 — 补充裁决

39.1 在收到裁决后30日内,经通知另一方,任何一方当事人均可要求仲裁庭补充裁决在仲裁程序中已提出而裁决中遗漏的请求。仲 裁庭可设定期限,一般不超过30日,要求 另一方就此提出意见。

39.2 若仲裁庭认为补充裁决的要求合理,则应在收到要求后60日内作出补充裁决。如需要,仲裁庭可延长此期限。

39.3  若因(1)依第37条更正了裁决中的错误,或

(2) 依第38条作出了对裁决任何一点或一部分的解释,而有必要补充裁决,仲裁庭有权进一步补充裁决。

39.4 补充裁决适用第34.234.6款的规定。

40条 — 费用预付

40.1 原则上,在被申请人收到仲裁通知后,香港国际仲裁中心应尽可能快地要求申请人和被申请人向香港国际仲裁中心缴付相等的金额,作为第33.1(a)(b)(c) (f)各款所述费用的预付款。香港国际仲裁中心应向仲裁庭提供此要求的复本。

40.2 若被申请人提出了反诉,或存在其他适宜的情形,香港国际仲裁中心可要求分别缴付预付款。

40.3 在仲裁过程中,香港国际仲裁中心可要求当事人增缴预付款。香港国际仲裁中心应向仲裁庭提供此要求的复本。

40.4 若要求的预付款未能在收到要求后30日内向香港国际仲裁中心缴足,香港国际仲裁中心应通知当事人,以便由其中的一方或另一 方缴足。若未能缴足,仲裁庭可指令中止或终止仲裁,或在其认为恰当的基础上,就其认为适当的请求或反诉继续仲裁。

40.5 仲裁庭应在最终裁决中向当事人提供香港国际仲裁中心收到的预付款的账目。任何未动用的余额应由香港国际仲裁中心退还当 事人。

40.6 香港国际仲裁中心应将当事人缴付的预付款存入信誉良好的香港存款机构的计息存款账户。在选择账户时,香港国际仲裁中心 应考虑到可能需要随时从预付款账户提款。

第六节 其他规定

41条 — 简易程序

41.1 在仲裁庭组成前,如满足下列条件,一方当事人可以书面形式向香港国际仲裁中心申请仲裁程序按照第41.2款的规定进行:

(a) 争议金额,即所有请求和反(或任何抵销答辩)金额之和,  不超过25,000,000港币(贰仟伍佰万港币);或

(b) 当事各方同意;或

(c) 出现极为紧急的情况。

41.2 若香港国际仲裁中心在考虑各方当事人观点之后准允依第41.1款提出的申请,仲裁应按照简易程序进行,即按本规则前述条款进行,但适用以下变更:

(a) 案件应提交独任仲裁员,除非仲裁协议约定了三位仲裁员;

(b) 若仲裁协议约定了三位仲裁员,香港国际仲裁中心应建议当事人将案件提交独任仲裁员。若当事人不同意,案件应提交三位仲裁员;

(c) 香港国际仲裁中心可缩短本规则规定的 或其设定的任何期限;

(d) 在对仲裁通知的答复提交之后,当事人原则上有权提交一份仲裁申请书和一份答辩书(和反诉书)及(如适用)一份对反诉的答辩书;

(e) 仲裁庭应仅依据书面文件裁决争议,除非其认为有必要进行一次或多次开庭审理;

(f) 裁决应在香港国际仲裁中心将案件移交仲裁庭之日起6个月内作出。特殊情况下,香港国际仲裁中心可延长此期限;

(g) 仲裁庭应简要说明裁决所依据的理由,除非当事人同意无须说明理由。

41.3 除非当事人另有约定,第41条规定的简易程序不适用于任何依第28条合并后的仲裁程序或依第29条开始的仲裁。

42条 — 保密

42.1 除非当事人另有约定,任何当事人不得公布、披露或传送任何有关下述事项的任何信息:

(a) 根据一个或多个仲裁协议进行的仲裁;或

(b) 仲裁中作出的裁决。

42.2 42.1款的规定同样约束仲裁庭、任何依附录4指定的紧急仲裁员、专家、证人、仲裁庭的秘书和香港国际仲裁中心。

42.3 42.1款的规定不阻止当事人在下列情况下公布、披露或传送该款所述的信息:

(a) 在法院或其他司法机构的法律程序中

(i) 保护或主张当事人的合法权利或利益;或

(ii) 要求执行或质疑第42.1款所述的裁决;

(b) 依法定义务向任何政府机关、监管机关、法院或仲裁庭公布、披露或传送信息;或

(c) 向当事人的专业人士或其他顾问,包括确定的或潜在的证人或专家,公布、披露或传送信息。

42.4  仲裁庭的合议应保密。

42.5 裁决(不论是全文,还是节录或概要)只有在下述情况下才能公开:

(a) 向香港国际仲裁中心提出了公开裁决的 要求;

(b) 当事人名称全被隐去;及

(c) 当事人未在香港国际仲裁中心专门设定的期限内反对公开裁决。若有当事人反对,裁决不得公开。

43条 — 免责

43.1 香港国际仲裁中心理事会、由理事会特别指定的履行本规则下职责的任何委员会、下属委员会或其他组织或个人、香港国际仲裁中心秘书处秘书长和其他成员、仲裁庭、紧急 仲裁员、仲裁庭指定的专家和仲裁庭的秘书,均不就依本规则进行的仲裁中的任何作 为或不作为承担任何责任,除非是不诚实的作为或不作为。

43.2 裁决一旦作出,且依第3739条更正、解释或补充裁决的期限已过或者已全部完成,香港国际仲裁中心、仲裁庭、紧急仲裁员、仲裁庭指定的专家或仲裁庭的秘书,均无义务向任何人,就仲裁的任何事项,作任何说明。当事人也不得要求任何上述人士在因仲裁引起的任何法律或其他程序中作证人。

附录1 受理费和管理费

(所有金额均系港币)

2013111日起生效)

1.  受理费

1.1 提交仲裁通知的同时,申请人应按香港国际仲裁中心设定并于仲裁通知提交之日公布于其网页上的金额缴付受理费。

1.2 若申请人未能缴付受理费,以本规则第4.7款为前提,香港国际仲裁中心不会继续仲裁程序。

1.3  受理费不予退还。

2.  仲裁中心的管理费

2.1  仲裁中心的管理费按以下标准计算:




2.2 在确定争议金额时,仲裁请求和反诉的金额应合并计算。此规则同样适用于抵销答辩,除非仲裁庭经与当事人商议后认定抵销答 辩不会引致大量额外工作。

2.3 计算争议金额时,不应考虑利息请求。但是,若利息请求金额超出本金请求,应单按利息请求计算争议金额。

2.4  根据本规则第18.2款、第27.14款、第28.9 款或在香港国际仲裁中心认为情形特殊时,香港国际仲裁中心的管理费可以超出依本附录第2.1节计算所得金额。

2.5 若争议金额不能确定,香港国际仲裁中心应参酌案件情况确定其管理费。

2.6 港币以外的其他币种所表示的金额,应按仲裁通知提交之日或任何新请求、抵销答辩或变更后的请求或答辩提交之日香港上海汇 丰银行(HSBC)公布的汇率折算成港币。

附录2

仲裁庭的收费、费用和任职条件

(以小时费率为基础)

2013111日起生效)

1.  适用范围和解释

1.1 以本规则第9.2款为前提,本附录适用于依本规则第10.1(a) 款确定仲裁庭收费和费用的仲裁和依附录4指定的紧急仲裁员。

1.2 香港国际仲裁中心可就本附录的条款及其适用范围作出其认为合适的解释。

1.3 本附录为仲裁通知提交之日有效的“仲裁庭收费、费用和任职条件(以附录2和小时费率为基础)实务指引”所补充。

2.  向仲裁庭支付

2.1 通常应由香港国际仲裁中心从当事人按本规则第40条预付的款项中向仲裁庭支付。香港国际仲裁中心可指示当事人按香港国 际仲裁中心认为适当的比例,向仲裁庭支付一笔或多笔中期或最终的款项。

2.2 若预付款金额不足以支付仲裁庭,可向当事人提供账单并由当事人直接支付。

2.3 除非仲裁庭另有指示,应以港币支付仲裁庭。

2.4 当事各方应就仲裁员的收费和费用负连带责任,不论仲裁员由哪方指定。

3.   仲裁庭的费用

3.1  仲裁庭的合理费用应依本附录第1.3节述及的实务指引予以补偿。

3.2 仲裁庭的费用不应包括在依本附录第9节按小时费率确定的仲裁庭的收费内。

4.   管理费用

当事各方应承担为仲裁提供的管理或支持性服务 所合理发生的费用,包括但不限于庭审场所费用 以及翻译和笔录服务的费用。此类费用发生后, 可自本规则第40条所述的预付款中直接支付。

5.   向被替换的仲裁员支付的收费和费用

若仲裁员依本规则第122728条被替换,香港国际仲裁中心应考虑案件情况(包括但不限于确定仲裁员收费的方法、仲裁员为仲裁已作的工作以及争议目标的复杂性),确定就被替换的仲裁员所提供的服务(如有)应向其支付的收费和费用。

6.   仲裁庭秘书的收费和费用

仲裁庭依本规则第13.4款指定了秘书的,应按小时费率向秘书支付报酬,但此小时费率不得超出香港国际仲裁中心所设定的并于仲裁通知提交之日公布于其网页上的费率。秘书的收费和费用应单独计取。仲裁庭应依本规则第33.1(c) 款确定秘书的全部收费和费用。

7.   留置裁决

香港国际仲裁中心和仲裁庭有权留置仲裁庭作出的裁决,以确保当事人缴付尚欠的收费和费用,并可据此拒绝向当事人发送裁决,直至当事人共同或由任何一方缴清了所有收费和费用。

8.   管辖法律

本附录的条款及任何因本附录产生的或与本附录有关的非合同性义务均应受香港法律管辖并依其解释。

9.   仲裁庭收费的费率

9.1 仲裁员应就其为仲裁合理付出的所有工作获得按小时费率计算的报酬。

9.2 在满足本附录第9.39.4节的前提下,应依本规则第10.2款商定第9.1节所述的费率。仲裁员应在香港国际仲裁中心依本规则第9 条对其确认前,书面同意按本附录第9节确定的费率。

9.3 商定的仲裁员的小时费率不得超出香港国际仲裁中心设定并于仲裁通知提交之日公布于其网页上的费率。

9.4 以第9.3节为前提,仲裁员的商定的小时费率在其被香港国际仲裁中心确认之日起每满一年可评估和增加一次。评估后增加的部 分不得超过原费率的10%

9.5 若所有仲裁当事人均书面同意或香港国际仲裁中心在特殊情形下作出决定,可适用更高的费率。

9.6 若为履行其仲裁员职责须出差,仲裁员有权按以下标准收费:

(a) 未用于工作的旅行时间按商定的小时费率的50% 计费;而

(b) 用于工作的旅行时间按商定的小时费率的全额计费。

10. 取消庭审时的收费

10.1 仲裁员应依下列条件就所有预定的庭审收费:

(a) 因仲裁庭要求而取消预定的庭审的,仲裁庭不得收费;

(b) 当事人在预定的庭审日前30日内取消预定的庭审的,仲裁庭的日收费应为适用的小时费率的8倍的75%

(c) 当事人在预定的庭审日前30日外60日内取消预定的庭审的,仲裁庭的日收费应为适用的小时费率的8倍的50%

(d) 当事人在预定的庭审日前60日外取消预定的庭审的,仲裁庭不得收费;

(e) 在上述各情况下,若仲裁员在预定的庭审日实际为案件花费了时间,如照常计费所得低于上述各项,仍按上述各项计费;如高于上述各项,则照常计费。

10.2 若庭审因所有当事人同意之外的其他原因取消或推迟,在此后决定费用分担时,可考虑这一因素。

附录3

仲裁庭的收费、费用和任职条件

(以争议金额为基础)

(所有金额均系港币)

2013111日起生效)

1.  适用范围和解释

1.1 以以下第1.2节和本规则第9.2款为前提,本附录适用于依本规则第10.1(b) 款确定仲裁庭收费和费用的仲裁。

1.2 本附录不适用于依附录4指定的紧急仲裁员。

1.3 香港国际仲裁中心可就本附录的条款及其适用范围作出其认为合适的解释。

1.4 本附录为仲裁通知提交之日有效的“仲裁庭收费、费用和任职条件(以附录3及争议金额为基础)实务指引”所补充。

2.  向仲裁庭支付

2.1 通常应由香港国际仲裁中心从当事人按本规则第40条预付的款项中向仲裁庭支付。香港国际仲裁中心可指示当事人按香港国 际仲裁中心认为适当的比例,向仲裁庭支付一笔或多笔中期或最终的款项。

2.2 若预付款金额不足以支付仲裁庭,可向当事人提供账单并由当事人直接支付。

2.3 除非仲裁庭另有指示,应以港币支付仲裁庭。

2.4  当事各方应就仲裁员的收费和费用负连带责任,不论仲裁员由哪方指定。

3.   仲裁庭的费用

3.1  仲裁庭的合理费用应依本附录第1.4节述及的实务指引予以补偿。

3.2  仲裁庭的费用不应包括在依本附录第6节确定的仲裁庭的收费内。

4.   管理费用

当事各方应承担为仲裁提供的管理或支持性服务所合理发生的费用,包括但不限于庭审场所费用以及翻译和笔录服务的费用。这类费用发生后,可自本规则第40条所述的预付款中直接支付。

5.   向被替换的仲裁员支付的收费和费用

若仲裁员依本规则第122728条被替换,香港国际仲裁中心应考虑案件情况(包括但不限于确定仲裁员收费的方法、仲裁员为仲裁已作的工作以及争议目标的复杂性),确定就被替换的仲裁员所提供的服务(如有)应向其支付的收费和费用。

6.  仲裁庭收费的确定

6.1  仲裁庭的收费应依下表确定。依下表计算的收费为一位仲裁员可收取的最高收费。





6.2 仲裁员的收费覆盖自案件移交仲裁庭起至作出最终裁决止的仲裁庭的全部活动。

6.3 在确定争议金额时,仲裁请求和反诉的金额应合并计算。此规则同样适用于抵销答辩,除非仲裁庭经与当事人商议后认定抵销答 辩不会引致大量额外工作。

6.4 计算争议金额时,不应考虑利息请求。但是,若利息请求金额超出本金请求,应单按利息请求计算争议金额。

6.5 根据本规则第10.3(c)款、第18.2款、第27.14款、第28.9款或在其他特殊情况下,仲裁庭的收费可超过依第6.1节计算所得金 额。

6.6 若争议金额不能确定,香港国际仲裁中心应参酌案件情况确定仲裁庭的收费。

7.   留置裁决

香港国际仲裁中心和仲裁庭有权留置仲裁庭作出的裁决,以确保当事人缴付尚欠的收费和费用,并可据此拒绝向当事人发送裁决,直至当事人共同或由任何一方缴清了所有收费和费用。

8.   管辖法律

本附录的条款及任何因本附录产生的或与本附录有关的非合同性义务应受香港法律管辖并依其解释。

附录4 紧急仲裁员程序

2013111日起生效)

1. 申请紧急救济的当事人可于提交仲裁通知的同时或之后,但在仲裁庭组成前,向香港国际仲裁中心提交指定紧急仲裁员(“紧急 仲裁员”)的申请(“申请”)。

2. 申请应按本规则第2.1款所述的任何方式提交。申请应包含以下内容:

(a) 申请所涉及的当事人及其代理人的姓名、名称、(所能知道的)地址、电话和传真号码与电子邮件地址;

(b) 说明导致申请的情形以及提交仲裁的基础争议;

(c)  陈明所申请的紧急救济;

(d) 申请人无法等待仲裁庭组成,而需迫切申请紧急救济的原因;

(e) 申请人有权获得紧急救济的理由;

(f) 任何相关的协议,特别是仲裁协议;

(g) 有关紧急救济程序的语言、进行地和适用法律的意见;

(h) 确认已以支票或转账方式向香港国际仲裁中心账户缴付本附录第6节所述款项

(“申请预付款”);

(i) 确认申请及其附件的复本已经或正在依注明的一种或几种方式同时向仲裁所有其他当事人送达。

3. 申请也可包含申请人认为适当或有助于有效率地审查其申请的其他文件或信息。

4. 申请人应提交两份申请,一份供紧急仲裁员,一份供香港国际仲裁中心。

5. 若香港国际仲裁中心决定接受申请,则应设法在收到申请与申请预付款两者后两日内指定紧急仲裁员。

6. 申请预付款金额为香港国际仲裁中心设定的并于申请提交之日公布于其网页上的金额。申请预付款包括香港国际仲裁中心的管 理费用与紧急仲裁员的收费和费用。紧急仲裁员的收费应按其小时费率,依附录2的规定确定。香港国际仲裁中心可于紧急救济程序的任何时候,在考虑案件性质、紧急仲裁员和香港国际仲裁中心的工作的性质与工作量及其他情况后,增加紧急仲裁员的收费或香港国际仲裁中心的管理费用。若提交申请的当事人未能在香港国际仲裁中心规定 的期限内缴付增加的收费和/或费用,申请将被退回。

7. 指定紧急仲裁员后,香港国际仲裁中心应通知申请的当事各方并将案件移交紧急仲裁员。此后,当事各方的所有书面通讯均应直 接提交给紧急仲裁员,并抄送其他当事人和香港国际仲裁中心。紧急仲裁员发送给当事人的任何书面通讯也应抄送香港国际仲裁中心。

8. 本规则第11条适用于紧急仲裁员,但第11.7款和第11.9款中规定的期限缩短为3日。

9. 若紧急仲裁员死亡,或被成功质疑,或因其他原因被免职,或辞职,香港国际仲裁中心应设法在两日内指定替代紧急仲裁员。紧急 仲裁员自行回避或当事人依本附录第8节同意终止其指定,并不意味接受依本规则第 11.6款提出的任何理由为有效。如紧急仲裁员被替换,紧急救济程序应自紧急仲裁员被替换或停止履行其职责时起恢复,除非替代紧急仲裁员另有决定。

10. 当事人约定的仲裁地即为紧急救济程序进行地。当事人未约定仲裁地的,紧急救济程序进行地为香港,但这并不影响仲裁庭此后 依本规则第14.1款决定仲裁地。

11. 紧急仲裁员可以其认为适当的方式进行紧急救济程序。紧急仲裁员应考虑到此程序的内在的紧迫性,确保当事各方均就申请有合 理的机会陈述意见。紧急仲裁员有权决定对其管辖权的抗辩,包括就仲裁条款和/或单独的仲裁协议的存在、效力及范围的异议。紧急仲裁员也应决定任何有关本附录是否适用的争议。

12. 紧急仲裁员应自香港国际仲裁中心向其移交案件之日起15日内,就申请作出决定、指令或裁决(“紧急决定”)。上述期限可根 据当事人的约定延长,也可在适当情况下由香港国际仲裁中心延长。

13. 即便在案件移交仲裁庭的同时,仍可作出紧急决定。

14. 紧急决定应:

(a) 以书面形式作出;

(b) 载明作出决定的日期并简要说明紧急决定的理由(包括决定应否依本规则第 23.1款接受申请,及紧急仲裁员是否有指令紧急救济的管辖权);并

(c) 由紧急仲裁员签署。

15. 紧急决定应确定紧急救济程序的费用,并决定应由哪一方当事人承担或如何由当事各方分担。但此决定不影响仲裁庭依本规则第 33条就此费用的分担作出最终决定。紧急救济程序的费用包括香港国际仲裁中心的管理费用、紧急仲裁员的收费和费用、以及当事人因紧急救济程序发生的合理的其他法律费用。

16. 紧急决定与依本规则第23条指令的临时措施具同等效力,且在作出后立即约束当事各方。当事各方同意依本规则仲裁,即同时承 诺不迟延地履行任何紧急决定。

17. 紧急仲裁员应有权指令申请紧急救济的当事人提供适当的担保。

18. 如当事人请求并说明理由,紧急仲裁员或仲裁庭(一旦组成)可修改、中止或终止紧急决定。

19.  紧急决定在以下情况下不再有约束力:

(a)  紧急仲裁员或仲裁庭如此决定;

(b) 仲裁庭作出最终裁决,除非仲裁庭另有明确决定;

(c) 在最终裁决作出前所有仲裁请求被撤回,或仲裁程序终止;

(d) 仲裁庭未能在紧急决定作出后90日内组成。此期限可由当事人协议延长,或在适当情况下由香港国际仲裁中心延长。

20. 除本附录第13节所述情形外,一旦仲裁庭组成,紧急仲裁员即无权继续行事。

21. 除非当事人另有约定,如紧急仲裁员已就申请行事,则不得再在涉及引发申请的争议的仲裁中出任仲裁员。

22. 紧急仲裁员程序无意阻止任何当事人在任何时候向具管辖权的司法机关寻求紧急的临时或保全性措施。

23. 对于本附录未明确规定的事项,紧急仲裁员应按本规则的精神行事。

24. 紧急仲裁员应尽合理努力确保紧急决定有效。

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